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了解您的客户(KYC)申请表

Shyam咨询 - 投资顾问有限公司。

Shyam House,NR。 Ambika Park Society,Hanuman Madhi Chowk,Raiya Road,Rajkot - 360 007,Gujarat
请用英语和块字母填写此表格

身份细节

(出现在支持识别文件中)
(NRIS&外国人的护照复制强制性)
请附上PAN卡的适当证明的副本

详细地址

宣言

我特此声明,上面提供的细节是真实的并纠正 最好的知识和信仰,我承诺立即通知您其中任何变化。在 案例发现任何上述信息都是虚假或不真实或误导或歪曲,我是 意识到我可能会对它负责。

仅限办公用途

  • 封印/盖板的中间体
  • 应该包含员工名称
  • 指定名称
  • 组织
  • 签名
  • 日期
  • 封印/盖板的中间体
  • 应该包含员工名称
  • 指定名称
  • 组织
  • 签名
  • 日期

填充KYC表格的说明/检查列表

A.Important点:

  • 为所有客户提供自我证明的PAN卡副本,包括促销员/合作伙伴/卡丁儿/受托人和全职董事和授权代表公司/公司/其他人处理证券的董事和人员。
  • 申请人提交的所有文件的副本应该自我自我实现和陪同 用于验证的原件。如果没有生成任何文档的原始验证,那么根据上述列表,应由授权证明文件的实体持续证明副本。
  • 如果任何身份或地址证明是外语,则需要将翻译成英文。
  • 在KYC表格上提到的申请人的姓名和地址,应与提交的文件证明相匹配。
  • 如果对应和永久地址不同,则必须提交两者的证明。
  • 唯一的所有者必须以其个人名称和容量提出申请。
  • 对于非居民和外国人,(允许贸易受RBI和FEMA指南),护照/ PIO卡/ OCI卡和海外地址证明的副本是强制性的。
  • 对于外国实体,CIN是可选的;在没有DIN NO的情况下。对于董事,应给予其护照副本。
  • 如果是商人海军NRI的情况下,将提交纳入CDC(持续排放证书)的海工宣言或认证副本。
  • 对于使用存款参与者或共同基金的账户开立账户,对于未成年的校本/标记表的未成年人,必须提供由高级董事会/标记表的清单/分类票据的次要/出生证明的护照。
  • 政治暴露的人(PEP)被定义为或已被委托在外国人中委托或已被委托的个人
  • 国家,例如国家负责人或政府,高级政治家,高级政府/司法/军官,国有公司高级管理人员,重要的政党官员等。

B.身份(POI):可允许作为身份证明的文件列表:

  • 与照片的平底锅卡片。这是所有申请人的强制性要求,除了那些申请人 特别豁免获得
  • 平底锅(在D节中列出
  • 唯一的识别号码(UID)(Aadhaar)/护照/选民身份证/驾驶执照。
  • 具有申请人的照片的身份证/文件,由以下任何一项发布:中央/州 政府及其部门,法定/监管机构,公共部门进行, 预定的商业银行,公共金融机构,隶属于
  • 大学,icai,ICWAI,ICSI,律师委员会等专业机构;和 银行发布的信用卡/借记卡。

C. Address(POA):可允许作为地址证明的文件清单:( *有的文件 到期日应该在提交日期有效。)

  • 护照/选民身份证/分配卡/注册租赁或居住地销售协议/ 驾驶执照/平面维护账单/保险副本。
  • 电信账单等公用事业账单(仅陆线),电费票据或燃气费 - 不超过3 months old.
  • 银行账户账单/存折 - 不超过3个月。
  • 高等法院和最高法院法官的自我宣言,给予了他们的新地址 own accounts.
  • 下列任何一项颁发的地址证明:预定商业的银行管理人员 银行/预定的合作银行/跨国外资银行/宪报官/公证人。公共/当选 任何政府发布的立法议会/议会/文件的代表。或法定 Authority.
  • 附加地址的身份证/文件,由以下任何一项发布:中央/州政府和 其部门,法定/监管机构,公共部门事业,预定商业 银行,公共金融机构,大学附属的大学
  • icai,icwai,ICSI,律师议会等专业机构给其成员。
  • fii / sub账户,FII / subacount给托管人的授权书(这是适当的 应采取给予注册地址的公证和/或争取或持代理。 8. 可以接受配偶名称的地址证明。
  • 可以接受配偶名称的地址证明

D.泛滥/澄清

(*支持这些索赔的充分纪录片证据。)

  • 如果代表中央政府和/或州政府进行的交易,以及 法院任命的官员例如
  • 官方清算人,法院收款等
  • 居住在锡克金斯州的投资者。
  • 联合国实体/多边机构免于印度缴纳税收/申请税申报表。
  • SIP高达50,000卢比/ - P.A.
  • 如果是机构客户,即FII,MFS,VCFS,FVCIS,预定的商业银行, 多边和双边发展金融机构,国家产业发展 公司,保险公司在亚洲法国境内注册和公共金融机构定义 根据“公司法”第4A条,1956年,监护人应核实泛卡详细信息 原装平移卡并提供适当的
  • 将此类已验证的PAN详细资料的经认证副本给中介。

E.授权证明文件的人士:

  • 公证人,注册商业/合作银行或跨国公司的经理 外国银行(名称,指定和密封应贴上副本)。
  • 如果是NRI的,授权的海外分支机构的预定商业银行注册 在印度,公证公众,法院裁判法官,法官,印度大使馆/总领事馆 允许客户端驻留的地方证明文件。